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证券时报“中国基金业明星基金奖” 评奖理论、方法及数据说明(2016年版)

作者: 小思瑶 发布时间: 2019年10月11日 15:55:58

一、基金(基金管理公司)评奖的基本情况(包括但不限于奖项名称、数量、主办方、数据或技术支持单位、参选的基本条件);

1、评奖概要

奖项名称:中国基金业明星基金奖

主 办 方:证券时报社

数据支持单位:晨星资讯(深圳)有限公司

上海证券有限责任公司

北京济安金信科技有限公司

2、审核与评选的方式

评选的组织机构:

本评选的组织机构由评选工作小组、数据支持机构和专家委员会组成。

评选的方式

首先由评选工作小组、数据支持机构和专家委员会共同确定评奖规则及方法,其次由数据支持机构提供数据并根据评奖规则进行统计计算,最后由基金评选工作小组根据数据支持机构的计算结果确定获奖名单。

3、评选宗旨

本评选的宗旨是从保护投资者利益角度出发,为投资者选择基金公司和投资基金产品提供有价值的参考;促进投资者教育工作的开展,引导投资者形成长期、理性的投资理念;鼓励和倡导基金公司将投资者利益放在第一位,为投资者提供符合产品风险收益特征的长期、稳健、持续的业绩回报;引导基金行业形成严格遵守契约、充分履行信托责任的诚信文化,促进基金业长期健康发展。

4、参选基本条件

单只基金奖项获奖基本条件

参选的基金须符合监管机构相关规定,并且符合以下条件:

1)根据公开法定信息,评奖期内参评的基金没有受到监管部门处罚,未出现重大工作失误;

2)根据公开法定信息,评奖期内任何未能遵守其契约的基金不得参与评选;

3)根据公开法定信息,评奖期内在运作过程中明显违背其产品基本特征和概念的基金不得参评。

基金公司奖项获奖基本条件

参选的基金公司须符合监管机构相关规定,并且符合以下条件:

1)截至评奖期末,至少有一只参选的基金品种运作满三年以上,具有基本的生存发展能力;

2)根据公开法定信息,当年参评的基金公司没有受到监管部门处罚,没有出现过老鼠仓、不公平交易、利益输送等重大违规行为,旗下基金没有出现违背契约的行为;

3)根据公开法定信息,当年参评的基金公司没有因损害投资者利益等情况涉及法律纠纷。

4)根据公开法定信息,在参评期内,发生总经理或董事长变动,并且不少于1名副总经理或督察长变动的基金公司不参评基金公司奖。

5奖项设置和名额

表1 证券时报明星基金奖奖项设置和名额

   

奖项名称

 

涉及基金类型

 

获奖名额

 

单只基金奖

 

一年期明星基金奖

 

股票型、积极混合型、平衡混合型、保守混合型、绝对收益基金、保本型基金、积极债券型、普通债券型、QDII基金

 

不超过参评基金数7%(小数点后一位四舍五入取整)

 

三年持续回报明星基金奖

 

股票型、积极混合型、平衡混合型、保守混合型、绝对收益基金、保本型基金、积极债券型、普通债券型、QDII基金

 

数量不限,达筛选条件即可获奖

 

五年持续回报明星基金奖

 

股票型、积极混合型、平衡混合型、保守混合型、绝对收益基金、保本型基金、积极债券型、普通债券型、QDII基金

 

基金公司奖

 

十大明星基金公司奖

     

每年10家

 

三年持续回报明星基金公司奖

     

每年不超过5家

 

五年持续回报明星基金公司奖

     

每年不超过5家

 

绝对回报明星基金公司奖

     

不超过3家

 

明星基金公司成长奖

     

不超过3家

 

单项投资团队奖

 

股票投资明星团队奖

 

股票型、积极混合型、平衡混合型、保守混合型

 

不超过3家

 

固定收益投资明星团队奖

 

积极债券型、普通债券型、保本型

 

不超过3家

 

海外投资明星团队奖

 

主动管理QDII

 

不超过3家

 

二、基金(基金管理公司)评奖的理论基础、应用的指标体系和方法。

Ⅰ、单只基金奖

单只基金奖分为一年期明星基金奖、三年持续回报明星基金奖、五年持续回报明星基金奖。

n 一年期明星基金奖评奖方法(股票型、积极混合、平衡混合、保守混合、积极债券、普通债券、QDII基金)